1634.对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括()。①责令改正②出具警示函③责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告④责令暂停发布证券研究报告

1717.下列服务属于证券、投资咨询服务的是()。①接受投资人或者客户委托,提供证券、投资咨询服务②举办有关证券、投资咨询的讲座、报告会、分析会等③在报刊上发表证券、投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券、投资咨询服务

1716.()是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所、信息技术系统服务机构等。

1715.证券公司甲,预设立一家私募基金子公司乙,一家另类子公司丙,乙公司根据税收、政策、监管等需求预设立基金管理机构丁,下列甲、乙、丙、丁的做法正确的是()。

1714.下列关于设立另类子公司的说法正确的是()。①每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过1家②另类子公司不得融资③另类子公司及其下设特殊目的机构可对外提供担保和贷款④私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

1713.证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求()。①具备中国证监会核准的证券自营业务资格②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求,且设立子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形④公司章程有关条款中明确规定公司可以设立子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批

1712.证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙,乙公司根据税收、政策、监管等需求预设立基金管理机构丙,下列甲、乙、丙的做法错误的是()。

1711.私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的,对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的()。

1710.下列说法正确的是()。

1709.下列说法错误的是()。

1708.下列关于证券公司IB业务的业务规则的说法错误的是()。