1412.未经批准,委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权,或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上()万元以下的罚款。

1939.股票价格指数的编制方法主要包括()。①算术平均法②几何平均法③加权平均法

1938.集合竞价下的交易应当以下列()顺序依次成交。①价格优先②同等价格下、时间优先③客户优先④机构优先

1937.非柜台委托有以下()形式。①人工电话委托②网上委托③自助和电话自动委托④传真委托

1936.委托指令可以根据不同的依据,划分为()。①整数委托和零数委托②买进委托和卖出委托③市价委托和限价委托④定时委托和不定时委托

1935.以下关于做市商交易制度说法正确的有()。Ⅰ.做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券的双向报价Ⅱ.投资者从做市商手中买进证券或向做市商卖出证券Ⅲ.做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求,以其自有资金或证券与投资者交易Ⅳ.做市商的收入来源是买卖证券的佣金

1934.证券市场有效性的要求主要包括()。Ⅰ.时间效率Ⅱ.证券市场的高效率Ⅲ.证券市场的信息效率Ⅳ.证券市场的低成本

1933.以下关于做市商交易制度说法正确的有()。Ⅰ.做市商是联结证券买卖双方的证券商。Ⅱ.在做市商交易市场中,证券交易的买价和卖价都由做市商给出,做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券的双向报价Ⅲ.投资者之间直接成交Ⅳ.做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求,以其自有资金或证券与投资者交易

1932.编制股价指数的步骤有()。Ⅰ.选择样本股Ⅱ.选定某基期Ⅲ.计算计算期平均股价或市值Ⅳ.指数化

1931.关于个人投资者开通科创板股票交易权限的符合条件,说法正确的是()。

1930.根据委托价格限制,委托指令可分为()。Ⅰ.买进委托Ⅱ.卖出委托Ⅲ.市价委托Ⅳ.限价委托