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2022年证券从业(新版)题库
7,016
单选题

1240.证券公司在经营过程中,经其申请,国务院证券监督管理机构可以根据其(),对其业务范围进行调整。Ⅰ.内部控制水平Ⅱ.合规程度Ⅲ.对外投资情况Ⅳ.专业人员数量

A
 Ⅰ、Ⅱ
B
 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
 Ⅰ、Ⅲ

答案解析

正确答案:B

解析:

解析:证券公司设立时,其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应;证券公司在经营过程中,经其申请,国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量,对其业务范围进行调整。
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