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单选题
1211.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司设立合规负责人王某,以下关于王某的说法不正确的是()。
A
王某为证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
B
王某为证券公司高级管理人员
C
王某可以在证券公司兼任负责经营管理的职务
D
王某组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度,督导下属各单位实施
答案解析
正确答案：C
解析：
解析:考查证券公司合规负责人职责的有关规定。证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员,由董事会决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。合规负责人发现违法违规行为,应当向公司章程规定的机构报告,同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。合规负责人组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度,督导下属各单位实施。法律法规和准则发生变动的,合规负责人应当及时建议董事会或高级管理人员并督导有关部门,评估其对合规管理的影响,修改、完善有关制度和业务流程。
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2022年证券从业（新版）题库
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