单选题
1106.根据《证券法》第一百八十三条的规定,证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,可以采取的措施有()。①没收违法所得,并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款②没有违法所得的或违法所得不足100万元的,处以100万元以上800万元以下的罚款③情节严重的,处以暂停或者撤销相关业务许可④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以50万元以上500万元以下的罚款
A
①②③
B
②③④
C
①③④
D
①②④
答案解析
正确答案:C
解析:
解析:根据《证券法》第一百八十三条规定,证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,责令停止承销或者销售,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款;没有违法所得的或违法所得不足100万元的,处以100万元以上1000万元以下的罚款;情节严重的,处以暂停或者撤销相关业务许可;给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以50万元以上500万元以下的罚款。
题目纠错
2022年证券从业(新版)题库
相关题目
单选题
2245.沪深300指数所选择的公司一般满足下列()条件。①经营状况良好②股票价格无明显波动③财务报告无重大问题④无明显市场操纵
单选题
2244.股票增发后,公司的注册资本()。
单选题
2243.选定有代表性的样本股票,确定基期指数,然后计算某一日样本股票的价格平均数,将该平均数与基期对应的平均数相比,最后乘以基期指数得出该日股票价格平均指数,这种编制方法是()。
单选题
2242.发生下列()情形可以申请非交易过户。①继承②捐赠③转让④法人资格丧失
单选题
2241.王某委托买卖证券,则他需要支付的是()。①佣金②个人所得税③过户费④印花税
单选题
2240.投资者将持有的证券委托给证券公司保管,并由证券公司代为处理有关证券权益事物指的是()。
单选题
2239.目前,投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用()。
单选题
2238.证券账户的子账户包括()。①人民币普通股票账户②人民币特种股票账户③全国中小企业股份转让系统账户④封闭式基金账户⑤开放式基金账户
单选题
2237.王某进行融资交易,买入100手甲公司股票,后甲公司股票涨势良好,王某以较高的价格卖出了所持的甲公司股票,顺利归还了欠款并大赚了一笔,这体现了融资交易的()性质。
单选题
2236.以下()交易机制的特点为:投资者买卖证券的对手是其他投资者。
