单选题
1050.《期货交易管理条例》规定,下列行为不属于期货公司应予责令改正,给予警告的是()。
A
违反规定收取保证金,或者挪用保证金的
B
交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的
C
允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
D
伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
答案解析
正确答案:A
解析:
解析:本题考查《期货交易管理条例》的规定,期货公司有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证:(1)接受不符合规定条件的单位或者个人委托的;(2)允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的;(3)未经批准,擅自办理《条例》第十九条所列事项的;(4)违反规定从事与期货业务无关的活动的;(5)从事或者变相从事期货自营业务的;(6)为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,或者对外担保的;(7)违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的;(8)不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的;(9)交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的;(10)不按照规定提取、管理和使用风险准备金的;(11)伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的;(12)任用不具备资格的期货从业人员的;(13)伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的;(14)进行混码交易的;(15)拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的;(16)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。期货公司有上述所列行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销期货从业人员资格。
题目纠错
2022年证券从业(新版)题库
相关题目
单选题
2301.中证指数有限公司是由()的。
单选题
2300.关于股票价格指数编制说法正确的是()。
单选题
2299.按照上海证券交易所的规定,属于下列()情形的,首个交易日无价格涨跌幅限制。①首次公开发行上市股票②增发上市的股票③暂停上市后恢复上市的股票④退市后重新上市的股票
单选题
2298.连续竞价时,确认成交价格的原则不包括()。
单选题
2297.集合竞价确定成交价的原则有()。①可实现最大成交量的价格②高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格③与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格④可实现成交价格的最低价格
单选题
2296.()时间段为上海证券交易所开盘竞价阶段。
单选题
2295.证券经纪商接受客户委托进行申报竞价的原则是()。
单选题
2294.委托人亲自或由代理人到证券营业部交易柜台,根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向,由本人填写委托单并签章,这种委托方式指的是()。
单选题
2293.以下()方式是指承销商代发行人发售股票,在承销期结束时,将未售出的股票全部退还给发行人的承销方式。
单选题
2292.()制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市,并对所有推荐的发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查、督导发行人规范运作的制度。
