×
单选题
809.(2017年真题)取得证券业从业资格的人员,如果属于()情况的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
A
未被机构聘用
B
存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形
C
被中国证监会认定为证券市场禁入者
D
5年前受过轻微的刑事处罚
答案解析
正确答案：D
解析：
解析:取得证券业从业资格的人员,符合下列条件的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书:(1)已被机构聘用。(2)最近3年未受过刑事处罚。(3)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形。(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的。(5)品行端正,具有良好的职业道德。(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。故选D。
题目纠错
2022年证券从业（新版）题库
相关题目
单选题
2542.企业应在集合票据发行文件中约定投资者保护机制,包括应对()的措施。Ⅰ.任一企业及信用增进机构主体信用评级下降Ⅱ.企业财务状况恶化Ⅲ.集合票据债项评级下降Ⅳ.信用增进机构财务状况恶化
单选题
2541.一次足额发行或限额内分期发行金融债券,如果发生下列()情况之一,应在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因。Ⅰ.发行人业务、财务等经营状况发生重大变化Ⅱ.高级管理人员变更Ⅲ.控制人变更Ⅳ.发行人作出新的债券融资决定
单选题
2540.影响国债销售价格的因素有()。Ⅰ.市场利率Ⅱ.承销商承销国债的中标成本Ⅲ.流通市场中可比国债的收益率水平Ⅳ.国债承销的手续费收入
单选题
2539.企业公开发行企业债券的,最近3年平均可分配利润(净利润)足以支付企业债券()的利息。
单选题
2538.地方政府债券每一承销团成员最高、最低标位差为()标位,无须连续投标。
单选题
2537.凭证式国债是一种()的储蓄型债券,由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。()一般每年确定一次凭证式国债承销团资格。
单选题
2536.任一企业集合票据募集资金额不超过()人民币。
单选题
2535.通常,期限在1年以下(含1年)的国债为()。
单选题
2534.我国地方政府债券发行阶段包括()。Ⅰ.代发代还Ⅱ.自发代还Ⅲ.代发自还Ⅳ.自发自还
单选题
2533.我国储蓄国债(电子式)的特点有()。Ⅰ.采用实名制,不可流通转让Ⅱ.采用实名制,可以背书转让Ⅲ.收益安全稳定Ⅳ.由财政部负责还本付息、免缴利息税
