单选题
782.(2016年真题)下列属于证券业务的专业人员范围的有()。Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员Ⅲ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员Ⅳ.中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ
C
Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案解析
正确答案:A
解析:
解析:根据《证券业从业人员资格管理办法》第4条的规定,从事证券业务的专业人员是指:①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员.包括相关业务部门的管理人员;③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;④证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;⑤证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员;⑥中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。
题目纠错
2022年证券从业(新版)题库
相关题目
单选题
2569.依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》,任一企业集合票据募集资金金额不超过()。
单选题
2568.公司债券公开发行采用分期发行的,发行人应在每期发行完成后()个工作日内报中国证监会备案。
单选题
2567.地方政府专项债券的规模()。
单选题
2566.商业银行次级定期债务的目标债权人为()。
单选题
2565.金融债券发行后,信用评级机构应每()对该金融债券进行跟踪信用评级。
单选题
2564.对于财政部代理发行地方政府债券的投标最高限额限定,下面说法正确的是()。
单选题
2563.银行间债券市场发行国债分销时,要完成承销商和分销认购人的过户程序,需要填制债券发行分销过户指令一览表,以下要满足分销过户指令一览表要求的是()。
单选题
2562.我国的混合资本债券是指()为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在()年以上、发行之日起()年内不可赎回的债券。
单选题
2561.保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于()的前提下才能偿付本息。
单选题
2560.地方债债权确立实行()方式。
