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2022年证券从业(新版)题库
7,016
单选题

674.(2017年真题)在信息披露行为中,不得单独作为不予处罚情形认定的有()。Ⅰ.受他人胁迫参与信息披露违法行为Ⅱ.不直接从事经营管理Ⅲ.配合证券监管机构调查且有立功表现Ⅳ.任职时间短、不了解情况

A
 Ⅱ、Ⅳ
B
 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案解析

正确答案:A

解析:

解析:在信息披露行为中,不得单独作为不予处罚情形认定的有:(1)不直接从事经营管理。(2)能力不足、无相关职业背景。(3)任职时间短、不了解情况。(4)相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告。(5)受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预。
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