480.(2017年真题)证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取()的监管措施。Ⅰ.出示警示函Ⅱ.责令清理违规业务Ⅲ.监督谈话Ⅳ.责令改正

2871.可转债的转换价格在()情况下可以进行调整。①当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股或配股、派送现金股利等情况(不包括因可转债转股而增加的股本),将按相关公式进行转股价格的调整②当公司发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量或股东权益发生变化从而可能影响可转债持有人的债权利益或转股衍生权益时,将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护可转债持有人权益的原则调整转股价格③在可转债存续期间,当公司股票在任意连续30个交易日中有15个交易日的收盘价低于当期转股价格一定比例(80%—85%)时,公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决④在可转债存续期间,当公司股票在任意连续20个交易日中有10个交易日的收盘价低于当期转股价格一定比例(80%—85%)时,公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决

2870.不同发行人发行的相同期限和票面利率的债券,其市场价格会不同,从而计算出的债券收益率也不一样。反映在收益率上的这种区别,被称为()。

2869.某投资者按100元价格平价购买了年息8%、每年付息1次的债券,持有2年后按106元价格卖出,该投资者持有期收益率为()。

2868.某剩余期限为5年的国债,票面利率为8%,面值100元,每年付息1次,当前市场价格为102元,则其到期收益率为()。

2867.债券信用评级的评级结果须经()以上的与会评审委员同意方为有效。

2866.以下债券不需要进行债券评级的有()。①国库券②国家银行发行的金融债券③地方政府债券④企业债券

2865.资产证券化交易比较复杂,涉及的当事人较多,一般而言,下列当事人在证券化过程中具有重要作用的有()。Ⅰ.特殊目的机构Ⅱ.发起人Ⅲ.信用增级机构、信用评级机构Ⅳ.承销商

2864.债券利息的支付方式有()。①息票方式②折扣利息③本息分离方式④本息合一方式

2863.债券的开户合同应当包括()事项。①委托人真实姓名、住址、年龄、职业、身份证号②委托人与证券公司之间的权利和义务③确立开户合同的有效期限④延长合同期限的条件和程序

2862.询价交易方式下,报价包括()。①公开报价②小额报价③双边报价④对话报价