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单选题
412.(2020年真题)根据人民银行反洗钱相关规定,下列属于可疑交易后续控制措施的有()。I终止业务关系II限制客户交易III拒绝提供服务IV提升客户风险等级
A
II、III、IV
B
I、III、IV
C
I、II、III、IV
D
I、II
答案解析
正确答案：C
解析：
解析:后续控制措施包括但不限于:1)对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控,若可疑交易活动持续发生,则定期(如每3个月)或额外提交报告。2)提升客户风险等级,并根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发〔2013〕2号文印发)及相关内控制度规定采取相应的控制措施。3)经机构高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等,特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型。4)经机构高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系。5)向相关金融监管部门报告。6)向相关侦查机关报案。
题目纠错
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