AI智能推荐题库-试题通 AI智能整理导入题库-试题通
×
首页 题库中心 2022年证券从业(新版)题库 题目详情
C9A6DAA540800001205B1D5018D0198C
2022年证券从业(新版)题库
7,016
单选题

68.(2020年真题)根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司业务规则与风险控制一般规定的说法,正确的有()Ⅰ证券公司未按规定向客户送交对账单,应承担相应处罚Ⅱ证券公司未按规定指定专门部门处理客户投诉,应承担相应处罚Ⅲ证券公司委托经纪人为客户提供服务的,应承担相应处罚Ⅳ证券公司未按照规定提取一般风险准备金,应承担相应处罚

A
 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
 Ⅰ、Ⅳ
C
 Ⅱ、Ⅲ
D
 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案解析

正确答案:D

解析:

解析:根据《证券法》第一百二十条的规定,经国务院证券监督管理机构核准,取得经营证券业务许可证,证券公司可以经营下列部分或者全部证券业务:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等,经纪业务是可行的。
题目纠错
2022年证券从业(新版)题库

扫码进入小程序
随时随地练习

相关题目

单选题

3283.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。这体现了金融衍生工具基本特征中的()。

单选题

3282.金融衍生工具产生的最基本原因是()。

单选题

3281.下列关于场外交易市场交易的衍生工具的发展趋势,错误的是()。

单选题

3280.()是指合约买方向卖方支付一定费用,在约定日期内(或约定日期)享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。

单选题

3279.金融衍生工具的基本特征包括()。①跨期性②杠杆性③联动性④不确定性或高风险性

单选题

3278.金融衍生工具的基础变量包括()。①价格指数②资产价格③气温④选举

单选题

3277.金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为()。①金融远期合约②金融期货③股权类产品的衍生工具④金融互换

单选题

3276.下列关于金融衍生工具的说法中,错误的有()。Ⅰ.金融衍生产品的价格决定基础金融产品的价格Ⅱ.金融衍生工具是与基础金融产品相对应的一个概念Ⅲ.金融衍生工具是指建立在基础金融产品或基础变量之上,其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品Ⅳ.基础金融产品不能是金融衍生工具

单选题

3275.中国外汇交易中心于()年2月9日开始人民币利率掉期交易。

单选题

3274.中国外汇交易中心于()年8月15日,开展银行间远期外汇交易。

关闭登录弹窗
专为自学备考人员打造
勾选图标
自助导入本地题库
勾选图标
多种刷题考试模式
勾选图标
本地离线答题搜题
勾选图标
扫码考试方便快捷
勾选图标
海量试题每日更新
波浪装饰图
欢迎登录试题通
可以使用以下方式扫码登陆
APP图标
使用APP登录
微信图标
使用微信登录
试题通小程序二维码
联系电话:
400-660-3606
试题通企业微信二维码