3467.2020年6月颁布的《创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》规定了创业板上市公司发行可转债的条件,主要包括()。①具备健全且运行良好的组织机构②最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息③具有合理的资产负债结构和正常的现金流量④满足相应的发行股票的条件

3549.证券公司声誉风险管理应遵循以下()原则。①全程全员原则②预防第一原则③审慎管理原则④快速响应原则

3548.下列关于不同类别风险说法不正确的是()。

3547.下列表现形式属于操作风险的有()。Ⅰ.内部欺诈Ⅱ.外部欺诈Ⅲ.实物资产损坏Ⅳ.营业中断

3546.声誉风险的来源主要有()。①战略规划、公司治理、资产负债管理等管理活动②产品或服务的设计、提供或推介等业务开展或投资活动③内部控制设计、执行以及系统控制的重大缺陷④股东、关联方或其他利益相关方发生声誉事件传导至证券公司⑤第三方合作,如第三方合作机构自身的违法违规行为或服务质量问题

3545.买卖价差法常用的价差指标包括()。①买卖价差②有效价差③实现的价差④合理价差

3544.下列不属于流动性风险的是()。

3543.市场流动性(),冲击成本()。

3542.以下属于流动性风险衡量的是()。①融资流动性风险②资产流动性风险③敏感性分析④波动性分析

3541.()是指在交易中需要迅速而且大规模地买进或者卖出证券,不能按照预定价位成交而多支付的成本。

3540.市场的流动性是由()维度因素决定的。①深度②密度③即时性④弹性