3358.下列普通机构投资者符合参与上海期货交易所期权交易条件的有()。①甲机构在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融入的证券和资金),合计为人民币50万元;净资产为人民币100万元②乙机构在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融入的证券和资金),合计为人民币50万元;净资产为人民币50万元③丙机构在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融入的证券和资金),合计为人民币150万元;净资产为人民币150万元④丁机构在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融入的证券和资金),合计为人民币200万元;净资产为人民币200万元

3658.证券公司战略风险管理的基本做法包括()。①明确董事会和高级管理层的战略风险管理职责②建立清晰的战略风险管理流程,包括战略风险的识别、评估、监控和报告等③采取恰当的战略风险管理方法④聘请专家对战略风险进行评估

3657.声誉风险的来源主要有()。①战略规划、公司治理、资产负债管理等管理活动②产品或服务的设计、提供或推介等业务开展或投资活动③内部控制设计、执行以及系统控制的重大缺陷④股东、关联方或其他利益相关方发生声誉事件传导至证券公司⑤第三方合作,如第三方合作机构自身的违法违规行为或服务质量问题

3656.流动性风险应急计划应符合以下()要求。①合理设定应急计划触发条件②规定应急程序和措施,明确各参与人的权限、职责及报告路径③列明应急资金来源,合理估计可能的筹资规模和所需时间④充分考虑流动性转移限制,确保应急资金来源的可靠性和充分性

3655.信用衍生产品交易具有以下()特征。①融资的提供和风险的承担被分离,即保护提供方提供融资,但不承担信用风险,而保护购买者承担信用风险,却不提供融资②信用风险可以在业务中从其他风险(如利率风险和汇率风险等)中分离出来被单独交易和转让③信用保护的出售方在承担信用风险时并不要求资金投入,除非合同中指定的信用事件发生④基础信用交易仍然保留在金融机构的银行业务账户上,而且继续由作为放款银行的信用购买方来管理

3654.风险限额管理包括()等环节。①使用会计信息系统②风险限额设定③风险限额监测④超限额处理

3653.期权风险取决于()等因素。①基础资产的价格②离期权到期日的时间③基础资产价格波动性④无风险利率

3652.证券公司在进行压力测试时,应当遵循以下()原则。①全面性原则②实践性原则③审慎性原则④前瞻性原则

3651.资本的功能主要体现在()方面。①为金融机构提供融资②可以抵御风险损失,保证公司正常运营,为避免破产提供缓冲余地③资本显示金融机构的实力和荣誉,向债权人和投资者树立信心④限制业务过度扩张和承担风险,资本是与风险相联系的资产,是金融机构承担风险的底线和边界

3650.风险管理的“三道防线”指的是在金融机构内部构造出三支对风险管理承担不同职责的团队和管理部门,相互之间协调配合,分工协作,并通过独立、有效的监控,提高主体的风险管理有效性。这三道防线是指()。①业务条线部门②风险管理部门和合规部门③外部审计④内部审计

3649.()是金融机构开展风险管理的基础前提。