3265.金融自由化的主要内容包括()放松对本国居民和外国居民在投资方面的许多限制,减轻金融创新产品的税负以及促进金融创新等。Ⅰ.取消对存款利率的最高限额,逐步实现利率自由化Ⅱ.放松外汇管制Ⅲ.开放各类金融市场,放宽对资本流动的限制Ⅳ.打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制,允许各金融机构业务交叉、相互自由渗透,鼓励银行综合化发展

86.(2016年真题)对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为,下列各项不属于给予其处罚的措施的是()。

85.(2016年真题)国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有()。Ⅰ.要求证券公司的董事对有关检查事项做出说明Ⅱ.进人证券公司的办公场所进行检查Ⅲ.进入高级管理人员的住所进行检查Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料

84.(2016年真题)下列关于证券公司合规负责人的说法,正确的有()。Ⅰ.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查Ⅱ.独立董事可担任合规负责人Ⅲ.合规负责人由股东大会决定聘任Ⅳ.证券公司解聘合规负责人,应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

83.(2016年真题)下列选项中,可以动用客户的交易结算资金的情形有()。Ⅰ.客户进行证券的申购Ⅱ.客户提款Ⅲ.客户支付与证券交易有关的佣金Ⅳ.客户支付企业所得税款

82.(2016年真题)下列选项中,说法正确的是()。

81.(2016年真题)证券公司负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管的是()。

80.(2016年真题)证券公司设立时,确定业务范围需要考虑的因素有()。Ⅰ.财务状况Ⅱ.内部控制制度Ⅲ.合规制度Ⅳ.人力资源状况

79.(2016年真题)证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以()的罚款。

78.(2016年真题)证券公司应当自每月结束之日起()个工作日内.报送月度报告。

77.(2017年真题)下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中,正确的有()。Ⅰ.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行,以每个客户的名义单独立户管理Ⅱ.客户的交易结算资金的存取,应当通过指定商业银行办理Ⅲ.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管Ⅳ.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法,对客户资金担保账户内的资金进行管理