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91.(2016年真题)证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离的,没收违法所得,并处以()的罚款。
90.(2019年真题)下列关于证券公司信息披漏报送的事项中,符合相关法律法规规定的是()。
89.(2019年真题)客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户,与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产()
88.(2016年真题)证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,处以()的罚款。
87.(2019年真题)根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制的说法正确的是()Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制Ⅲ.分支机构内部控制属于证券公司内部控制Ⅳ.人力资源管理内部控制属于证券内部控制
86.(2016年真题)对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为,下列各项不属于给予其处罚的措施的是()。
85.(2016年真题)国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有()。Ⅰ.要求证券公司的董事对有关检查事项做出说明Ⅱ.进人证券公司的办公场所进行检查Ⅲ.进入高级管理人员的住所进行检查Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料
84.(2016年真题)下列关于证券公司合规负责人的说法,正确的有()。Ⅰ.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查Ⅱ.独立董事可担任合规负责人Ⅲ.合规负责人由股东大会决定聘任Ⅳ.证券公司解聘合规负责人,应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
83.(2016年真题)下列选项中,可以动用客户的交易结算资金的情形有()。Ⅰ.客户进行证券的申购Ⅱ.客户提款Ⅲ.客户支付与证券交易有关的佣金Ⅳ.客户支付企业所得税款
82.(2016年真题)下列选项中,说法正确的是()。
