相关题目
364.(2019年真题)证券公司整改后,经派出机构验收符合有关风险控制指标的,中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起( )个工作日内解除对其采取的有关措施。
363.(2019年真题)证券公司应对流动性风险实施限额管理,根据其()等情况,设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。Ⅰ.业务规模、性质、复杂程度Ⅱ.流动性风险偏好Ⅲ.外部市场发展变化Ⅳ.监管要求
362.(2020年真题)()对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系。
361.(2020年真题)风险管理部门人员工作称职的,其薪酬收入总额应不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的()。
360.(2020年真题)风险管理部门人员工作称职的,其薪酬收入总额应当不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的()
359.(2020年真题)根据《证券公司风险控制指标管理办法》,下列关于净资本的说法、正确的有()Ⅰ证券公司净资本由核心净资本和附属净资本构成Ⅱ证券公司应当按照中国证监会规定的证券公司净资本计算标准计算净资本Ⅲ证券公司计算核心净资本时,应当按照规定对有关项目充分计提资产减值准备Ⅳ证券公司向股东或机构投资者投入或发行的次级债,可以按照一定比例计入核心净资本或扣减风险资本准备
358.(2020年真题)根据《证券公司流动性风险管理指引》,下列关于证券公司流动性风险管理目标的说法,正确的有()Ⅰ建立健全流动性风险管理体系Ⅱ对流动性风险实施有效识别、计量Ⅲ对流动性风险实施有效监测、控制Ⅳ确保其流动性需求能够及时得到满足
357.(2020年真题)根据《证券公司流动性风险管理指引》,证券公司的融资管理应符合的要求包括()Ⅰ分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源Ⅱ加强负债品种、期限、交易对手、融资抵(质)押品和胞资市场等的集中度管理,适当设置集中度限额Ⅲ加强融资渠道管理,积极维护与主要融资交易对手的关系,保持在市场上的适当限额管理并不定期评估市场融资和资产交现能力Ⅳ密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况、评估市场流动性对公司融资能力的影响
356.(2020年真题)根据《证券公司流动性风险管理指引》下列关于流动性风险管理的说法,正确的有()I证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系,对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制,确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足II证券公司流动性风险管理应须知全面性、审慎性和准确性原则III证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构,建立健全有效的考核及问责机制IV中国证券业协会通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理
355.(2020年真题)根据《证券公司全面风险管理规定》,下列关于全面风险管理的说法,正确的有()。I全面风险管理包含“全员”的含义II全面风险管理包含对“全部风险”的含义III全面风险管理包含开展风险管理活动IV全面风险管理不包含对风险进行全方位管理
