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368.(2020年真题)经营机构向普通投资者销售产品应当告知的信息包含()。I可能直接导致超额收益的事项II因经营机构的业务或财产状况变化影响客户判断的重要事由III限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容IV投资者适当性匹配意见
367.(2020年真题)下列不属于监管部门对违反《证券期货投资者适当性管理办法》可采取的监管措施的是()
366.(2020年真题)下列属于经有关金融监管部门批准设立的金融机构发行的理财产品的有()。Ⅰ银行理财产品Ⅱ金融社会保障基金Ⅲ集合资产管理计划Ⅳ信托产品
365.(2020年真题)证券公司应当对销售的产品划分风险等级、下列关于划分产品风险等级时应当综合考虑的因素内容,正确的有()。Ⅰ杠杆情况Ⅱ结构复杂性Ⅲ投资产品的总金额Ⅳ募集方式
364.(2019年真题)证券公司整改后,经派出机构验收符合有关风险控制指标的,中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起( )个工作日内解除对其采取的有关措施。
363.(2019年真题)证券公司应对流动性风险实施限额管理,根据其()等情况,设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。Ⅰ.业务规模、性质、复杂程度Ⅱ.流动性风险偏好Ⅲ.外部市场发展变化Ⅳ.监管要求
362.(2020年真题)()对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系。
361.(2020年真题)风险管理部门人员工作称职的,其薪酬收入总额应不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的()。
360.(2020年真题)风险管理部门人员工作称职的,其薪酬收入总额应当不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的()
359.(2020年真题)根据《证券公司风险控制指标管理办法》,下列关于净资本的说法、正确的有()Ⅰ证券公司净资本由核心净资本和附属净资本构成Ⅱ证券公司应当按照中国证监会规定的证券公司净资本计算标准计算净资本Ⅲ证券公司计算核心净资本时,应当按照规定对有关项目充分计提资产减值准备Ⅳ证券公司向股东或机构投资者投入或发行的次级债,可以按照一定比例计入核心净资本或扣减风险资本准备
