2966.关于银行间债券市场短期债券信用评级等级划分,()表示还本付息能力较强,安全性较高。

385.(2019年真题)证券公司在开展业务创新时,应当建立相关机制,在可行性研究的基础上,及时与()沟通,履行创新业务的报备(报批)程序。

384.(2019年真题)证券公司应当制定合规管理的基本制度,经()审议通过后实施。

383.(2019年真题)在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面,下列做法符合《证券公司监督管理条例》的是()

382.(2019年真题)以下关于自营业务内部控制的说法错误的是()。

381.(2019年真题)下列属于证券公司高级管理人员的是()。Ⅰ.总经理Ⅱ.副总经理Ⅲ.财务负责人Ⅳ.股东

380.(2019年真题)下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法,正确的是()

379.(2019年真题)下列不属于公司高级管理人员的是()。

378.(2019年真题)公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由有()Ⅰ.合规负责人本人申请Ⅱ.中国证监会责令更换Ⅲ.有证据证明其无法正常履职Ⅳ.董事会认为其未能勤勉尽责

377.(2019年真题)根据《证券公司治理准则》,下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法,错误的是()。

376.(2019年真题)根据《证券公司合规管理实施指引》,合规管理的基本制度应当明确()Ⅰ.合规管理的目标、基本原则、机构设置Ⅱ.发生重大亏损或者重大损失的处置程序Ⅲ.履职保障、合规考核Ⅳ.违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究