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395.(2020年真题)下列关于证券公司合规负责人及其他合规管理人人员薪酬的说法正确的()I合规负责人工作称职的,其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员中排名不得低于中位数II合规负责人工作称职的,其年度薪酬收入在公司高级管理人员中不低于公司同级别业务人员的平均水平III其他合规管理人员工作称职的,其薪酬收入应当不低于同级别业务人员的中位数IV其他合规管理人员工作称职的,其年度薪酬收入总额应不低于同级别人员的平均水平
394.(2020年真题)下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法,正确的是()。
393.(2020年真题)下列属于全体工作人员的合规管理职责的是()。I主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则II根据公司要求,签署并信守相关合规承诺II在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性IV在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险
392.(2020年真题)需要对证券公司合规年报签署确认意见的人员有()。Ⅰ公司股东Ⅱ公司董事Ⅲ公司监事Ⅳ公司高级管理人员
391.(2020年真题)在处理与股东之间的关系是,证券公司不得发生的行为的有()I持有股东的股权(法律法规或者中国证监会另有规定的除外)II与股东进行关联交易III为股东提供借款IV为股东提供信用担保
390.(2020年真题)证券公司分类评价中,属于风险管理能力评价指标的有()Ⅰ资本充足Ⅱ客户权益保护Ⅲ信息披露Ⅳ司法机关采取的刑事处罚措施
389.(2020年真题)证券公司合规部门中具备3年以上()等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于5人。Ⅰ金融Ⅱ法律Ⅲ会计Ⅳ信息技术
388.(2020年真题)证券公司合规负责人由()决定聘任、解聘。
387.(2020年真题)证券公同应当按照规定向社会公众披露本公司经审计的年度财务报告及其他法息,其中,证券公同应当披露的董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息至少包括()Ⅰ薪酬管理的基本制度及决策程序Ⅱ年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况Ⅲ薪酬递延支付情况Ⅳ非现金薪酬情况
