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403.(2016年真题)证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问()与服务方式、业务规模相适应。Ⅰ.人员数量Ⅱ.业务能力Ⅲ.合规管理Ⅳ.风险控制
402.(2018年真题)证券公司业务部门需要其他部门派员跨墙协作的,应当事先向跨墙人员所属部门和()提出申请,并经其审批同意。
401.(2019年真题)下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是()。Ⅰ.证券公司的从业人员Ⅱ.保险公司的从业人员Ⅲ.期货经纪公司的从业人员Ⅳ.基金管理公司的从业人员
400.(2020年真题)对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限,原则上不得少于()年。
399.(2020年真题)对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入支付年限,原则上不得少于()年。
398.(2020年真题)根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,证券公司开展各项业务,应当()
397.(2020年真题)下列关于证券发行内部控制机制的说法,正确的有()I董事会应当督促经理人员及时纠正内部控制缺陷II负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门III董事会对内部控制的有效性承担最终责任IV业务部门的负责人负责对其业务范围内的风险控制措施进行自我检查和评价
396.(2020年真题)下列关于证券公司各层级内部控制职责的说法,错误的是()。
395.(2020年真题)下列关于证券公司合规负责人及其他合规管理人人员薪酬的说法正确的()I合规负责人工作称职的,其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员中排名不得低于中位数II合规负责人工作称职的,其年度薪酬收入在公司高级管理人员中不低于公司同级别业务人员的平均水平III其他合规管理人员工作称职的,其薪酬收入应当不低于同级别业务人员的中位数IV其他合规管理人员工作称职的,其年度薪酬收入总额应不低于同级别人员的平均水平
394.(2020年真题)下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法,正确的是()。
