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430.(2020年真题)沪港通中沪股通可交易的证券品种包括()。I上证180指数成分股II上证380指数成分股IIIA+H股上市公司的证券交易IV上交所上市公司股票风险警示板交易的股票
429.(2020年真题)某证券营业部违反证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》,当地证监会派出机构可采取的监管措施不包括()。
428.(2020年真题)下列存托凭证存托人承担责任的说法,错误的是()Ⅰ存托凭证基础财产因托管人过错受到损害的,存托人受到连带赔偿责任Ⅱ存托凭证基础财产因托管人过错受到损害的,存托人承担补充赔偿责任Ⅲ存托凭证基础财产因托管人过错受到损害的,存托人承担按份赔偿责任Ⅳ存托凭证基础财产因托管人过错受到损害的,存托人不承担连带赔偿责任
427.(2020年真题)下列关于“沪伦通”的说法,正确的是()。
426.(2020年真题)下列关于证券公司的证券交易佣金收费标准的说法,错误的是()
425.(2020年真题)香港投资者委托香港经纪商,经由联交所设立的证券交易服务公司、向上交所进行申报、买卖一定范围内的上交所上市的股票被称作()。
424.
下列属于证券经纪业务主要法律法规的是( )。
423.(2020年真题)针对创业型企业特点,上交所推出不同于主板的交易机制改革措施,以下关于科创板交易创新机制表述错误的是()。
422.(2019年真题)下列关于沪股通和港股通的说法,正确的有()Ⅰ.沪股通是指香港投资者委托香港经纪商,经由联交所设立的证券交易服务公司,向上交所进行申报,买卖规定范围内的上交所上市的股票Ⅱ.港股通是指内地投资者委托内地证券公司,经由上交所设立的证券交易服务公司,向联交所进行申报,买卖规定范围内的联交所上市的股票Ⅲ.港股通是指内地投资者委托内地证券公司,经由联交所设立的证券交易服务公司,向上交所进行申报,买卖规定范围内的上交所上市的股票。Ⅳ.沪股通是指香港投资者委托香港经纪商,经由上交所设立的证券交易服务公司,向上交所进行申报,买卖规定范围内的上交所上市的股票。
421.(2019年真题)根据《证券期货投资者适当性管理办法》,适当性管理主要分为()Ⅰ.全面了解客户Ⅱ.投资者交易行为管理Ⅲ.对产品或服务分级Ⅳ.适当性匹配
