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438.(2017年真题)下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的有()。Ⅰ.在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人Ⅱ.在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密Ⅳ.证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务
437.(2017年真题)在证券经纪业务中,证券经纪商具有()。
436.(2017年真题)证券公司开展融资融券业务,应了解客户的(),并以书面和电子方式予以记载、保存。Ⅰ.身份Ⅱ.财产与收入状况Ⅲ.证券投资经验Ⅳ.风险偏好
435.(2017年真题)证券经纪业务()是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。
434.(2018年真题)同自营业务相比,()是证券经纪业务的特点。
433.(2018年真题)证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并将()交由客户签字确认。
432.(2018年真题)证券经纪业务的(?)主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
431.(2018年真题)中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的()。Ⅰ.保险公司Ⅱ.商业银行Ⅲ.证券公司Ⅳ.中国结算公司境外B股结算会员
430.(2020年真题)沪港通中沪股通可交易的证券品种包括()。I上证180指数成分股II上证380指数成分股IIIA+H股上市公司的证券交易IV上交所上市公司股票风险警示板交易的股票
429.(2020年真题)某证券营业部违反证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》,当地证监会派出机构可采取的监管措施不包括()。
