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453.(2020年真题)下列符合《证券分析师职业行为准则》行为有()I证券分析师最多同时在两家机构任职II证券分析师应当通过个人邮件向特定客户提供尚未发布的证券研究报告内容和观点III证券分析师不得担任上市公司董事IV证券分析师制作发布证券研究报告内容提供相关服务,应当向客户进行必要的风险提示
452.(2020年真题)下列关于关于申请证券投资咨询从业资格应当具备的条件的说法,正确的是()。
451.(2020年真题)证券、期货投资咨询人员,即从事证券,期货投资咨询业务的从业人员,主要包括()。I、证券投资顾问II、证券分析师III、客户经理IV、保荐代表人
450.(2020年真题)证券公司,证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项有()Ⅰ发布证券研究报告的地点Ⅱ署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码Ⅲ证券研究报告采用的信息和资料来源Ⅳ使用证券研究报告的风险提示
449.(2019年真题)证券投资咨询业务的界定包括( )。Ⅰ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等;Ⅱ.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务;Ⅲ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务;Ⅳ.中国证券业协会认定的其他形式。
448.(2018年真题)申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当提交的文件包括( )。Ⅰ.中国证监会统一印制的申请表;Ⅱ.企业法人营业执照;Ⅲ.公司章程;Ⅳ.开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度。
447.(2017年真题)下列属于证券经纪业务特点的有()。Ⅰ.证券经纪商的中介性Ⅱ.业务对象的针对性Ⅲ.客户指令的权威性Ⅳ.客户资料的保密性
446.(2019年真题)下列说法中,错误的是()。
445.(2019年真题)投资者通过()持有证券,记录持有证券余额及其变动情况。
444.(2019年真题)《证券法》规定,证券交易所可以根据需要按照业务规则对出现重大异常交易情况的证券账户的投资者()。
