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468.(2016年真题)证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反相关法律法规的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、()等监管措施。Ⅰ.责令改正Ⅱ.责令清理违规业务Ⅲ.责令处分有关人员Ⅳ.责令暂停新增客户
467.(2016年真题)证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订(),并对协议实行编号管理。
466.(2017年真题)“荐股软件”可实现的功能包括()。Ⅰ.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见,或者预测具体证券投资品种的价格走势Ⅱ.提供具体证券投资品种选择建议Ⅲ.提供具体证券投资品种的买卖时机建议Ⅳ.提供其他证券投资分析、预测或者建议
465.(2017年真题)荐股软件是指具备下列()一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。Ⅰ.提供具体证券投资品种选择建议Ⅱ.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见Ⅲ.提供具体证券投资品种的买卖时机建议Ⅳ.预测具体证券投资品种的价格走势
464.(2017年真题)为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是()。
463.(2017年真题)下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中,错误的是()。
462.(2017年真题)下列属于证券、期货投资咨询业务的是()。Ⅰ.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等Ⅲ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务Ⅳ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服务
461.(2017年真题)证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时,应当向地方证管办(证监会)备案,备案材料包括()。Ⅰ.项目负责人Ⅱ.合作内容Ⅲ.起止时间Ⅳ.版面安排或者节目时间段
460.(2017年真题)证券、期货投资咨询业务的界定包括()。Ⅰ.通过电话传真,电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服务Ⅱ.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务Ⅲ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务Ⅳ.中国证券业协会认定的其他形式
459.(2017年真题)证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有()。Ⅰ.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息Ⅱ.将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案Ⅲ.公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户Ⅳ.遵循客户适当性原则,制定了解客户的制度和流程,对“荐股软件”产品进行分类分级,并向客户揭示产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户
