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490.(2019年真题)证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列哪些情形之一的,不得担任财务顾问()Ⅰ.最近36个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚Ⅲ.最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查Ⅳ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
489.(2018年真题)证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有( )情形的,不得担任财务顾问。
488.(2018年真题)在持续督导期间,财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见,并在前述定期报告披露后的( )日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。
487.(2018年真题)财务顾问及其财务顾问主办人出现下列()情形的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。Ⅰ.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行Ⅱ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的Ⅲ.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺Ⅳ.唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的
486.(2019年真题)证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括()
485.(2019年真题)证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,下列说法错误的是()。
484.(2018年真题)从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入()家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。
483.(2017年真题)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
482.(2019年真题)申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件下列正确的有()Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本Ⅱ.有固定的业务场所和业务相适应的通讯及其他信息传递设施Ⅲ.单独从事证券投资咨询业务的机构,有3名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员Ⅳ.高级管理人员均应取得证券投资咨询从业资格
481.(2018年真题)证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守()等法律法规和中国证监会的有关规定。Ⅰ.《中华人民共和国证券法》Ⅱ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》Ⅲ.《中华人民共和国公司法》Ⅳ.《证券交易管理条例》
