相关题目
505.(2018年真题)上市公司董事会或者独立董事聘请的独立财务顾问,应当根据委托进行(),对当次收购的公正性和合法性发表专业意见。
504.(2019年真题)中国证监会建立监管信息系统,将()进入其诚信档案。Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的Ⅱ.在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的Ⅲ.上市公司就并购重组事项出具预测,实际完成情况只有预测指标80%的Ⅳ.中国证监会认定的其他事项。
503.(2016年真题)财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整,保存期不少于()。
502.(2016年真题)下列不属于证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是()。
501.(2018年真题)中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并且记入其诚信档案的事项包括( )。Ⅰ.在持续督导期间,上市公司违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异;Ⅱ.在持续督导期间,除上市公司外的其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异;Ⅲ.中国证监会认定的其他事项;Ⅳ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施。
500.(2016年真题)财务顾问接受上市公司并购重组当事人委托的,应当指定()名财务顾问主办人负责,同时,可以安排一名项目协办人参与。
499.(2016年真题)在持续督导期间,财务顾问解除委托协议的,应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告,说明无法继续履行持续督导职责的理由,并予以公告。委托人应当在()内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。
498.(2016年真题)证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括()。
497.(2017年真题)证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有()。Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅲ.最近48个月被诫勉谈话的Ⅳ.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
496.(2020年真题)财务顾问及其财务顾问主办人出现下列()情形之一的,中国证监会对其采取监管谈话等监管措施。I内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的II未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的III在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织,协调义务,申报文件制作质量低下的IV未依法履行持续督导义务
