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509.(2020年真题)证券公司违反法律、行政法规及中国证券业协会其他规定的,下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其主管人员采取的行政监管措施的是()。
508.(2019年真题)下列说法中,正确的是()。Ⅰ.按照规定或约定将评级信息告知发行人,并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级Ⅱ.在债券有效存续期间,应当每半年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告Ⅲ.应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素,及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况,并向证券交易所或其他证券交易场所报告Ⅳ.公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊,供公众查阅
507.(2019年真题)非公开发行的公司债券仅限于在()范围内转让
506.(2017年真题)财务顾问主办人应当参加()组织的相关培训,接受后续教育。
505.(2018年真题)上市公司董事会或者独立董事聘请的独立财务顾问,应当根据委托进行(),对当次收购的公正性和合法性发表专业意见。
504.(2019年真题)中国证监会建立监管信息系统,将()进入其诚信档案。Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的Ⅱ.在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的Ⅲ.上市公司就并购重组事项出具预测,实际完成情况只有预测指标80%的Ⅳ.中国证监会认定的其他事项。
503.(2016年真题)财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整,保存期不少于()。
502.(2016年真题)下列不属于证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是()。
501.(2018年真题)中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并且记入其诚信档案的事项包括( )。Ⅰ.在持续督导期间,上市公司违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异;Ⅱ.在持续督导期间,除上市公司外的其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异;Ⅲ.中国证监会认定的其他事项;Ⅳ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施。
500.(2016年真题)财务顾问接受上市公司并购重组当事人委托的,应当指定()名财务顾问主办人负责,同时,可以安排一名项目协办人参与。
