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529.(2019年真题)证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,不应当提供的服务有()Ⅰ.协助客户办理开户手续Ⅱ.代理客户进行期货交易Ⅲ.提供期货行情信息、交易设施Ⅳ.代期货公司、客户收付期货保证金
528.(2019年真题)证券公司代销公募基金时不得存在的情形有( )Ⅰ.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平Ⅱ.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金Ⅲ.以低于成本的销售费用销售基金Ⅳ.承诺利用基金资产进行利益输送
527.(2019年真题)下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是()。
526.(2019年真题)募集机构可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的( )Ⅰ.品牌Ⅱ.发展战略Ⅲ.投资策略Ⅳ.管理团队
525.(2019年真题)根据《证券公司另类投资子公司管理规范》下列关于另类投资业务规则的说法,错误的是()
524.(2019年真题)根据《证券公司金融衍生品备案指引(试行)》,金融衍生品存续期间发生的重大事件包括()Ⅰ.证券公司或交易对手方破产的Ⅱ.一方拒不履行约定义务或丧失履行能力的Ⅲ.履约保证金或履约保障品价值低于预警阀值且未能在1个工作日内补足的Ⅳ.金融衍生品交易系统出现重大技术故障,导致交易暂停超过1个工作日的
523.(2018年真题)证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在( )个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
522.(2018年真题)在从事代销金融产品活动时,不得有下列情形中的( )。Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品Ⅱ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金
521.(2017年真题)向战略投资者配售股票的,应当在网下配售结果公告中披露()情况。Ⅰ.战略投资者的名称Ⅱ.认购数量Ⅲ.市盈率Ⅳ.持有期限
520.(2019年真题)证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过()。
