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589.(2020年真题)证券公司从事资产管理业务违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的,下列属于中国证券协会派出机构可以对其采取的监管措施有()Ⅰ责令改正Ⅱ监管谈话Ⅲ出具警示函Ⅳ市场禁入措施
588.(2019年真题)资产支持证券可依法()。Ⅰ.继承Ⅱ.交易Ⅲ.转让Ⅳ.出质
587.(2019年真题)资产管理产品的投资者分为不特定社会公众和合格投资者两大类。以下属于合格投资者的是()Ⅰ.个人或者家庭金融资产合计不低于50万元人民币Ⅱ.公司、企业等机构净资产不低于500万元Ⅲ.具有2年以上投资经历且家庭金融净资产不低于300万元Ⅳ.最近1年末净资产不低于1 000万元的法人单位
586.(2019年真题)证券公司自有资金参与单个集合计划的份额,不得超过该计划总份额的()。
585.(2019年真题)证券公司在办理定向资产管理业务时,由()自行行使其所持有证券的权利,履行相应的义务。
584.(2019年真题)证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额,不得超过该计划总份额的()。
583.(2019年真题)证券公司不得接受本公司的()成为定向资产管理业务客户。Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.从业人员Ⅳ.从业人员配偶
582.(2019年真题)下列说法正确的是()Ⅰ.集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产Ⅱ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产Ⅲ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时,集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产Ⅳ.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额,并可以根据风险收益特征划分为不同种类
581.(2019年真题)下列关于资产管理计划推广销售的说法,错误的是()。
580.(2019年真题)企业改组为拟上市股份有限公司,发起人出资设立公司,由()出其验资报告。
