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606.(2020年真题)证券公司自营业务禁止性行为不包括()。
605.(2019年真题)操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象,影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有()。
604.(2018年真题)证券经营机构从事证券自营业务的,可以从事的市场行为是( )。
603.(2018年真题)证券经营机构从事证券自营业务不得有( )行为。Ⅰ.将自营业务与代理业务混合操作;Ⅱ.以自营账户为他人买卖证券;Ⅲ.委托其他证券经营机构代为买卖证券;Ⅳ.以他人名义为自己买卖证券。
602.(2019年真题)集合计划存续期间,证券公司的客户之间可以通过()认可的交易平台转让集合计划份额。
601.(2017年真题)集合资产管理计划应当面向合格投资者推广,合格投资者累计不得超过()人。
600.(2019年真题)证券公司办理集合资产管理业务,单个客户参与金额不低于( )万元人民币,集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产。
599.(2019年真题)证券公司办理集合资产管理业务,正确的是()。Ⅰ.单个客户参与金额不低于100万元人民币Ⅱ.集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产Ⅲ.自然人不得用筹集的他人资金参与资产管理业务Ⅳ.法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与资产管理业务的,应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件
598.(2016年真题)名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称、注册地、资产配置、证券投资情况于每个季度结束后的()个工作日内,报告中国证监会和证券交易所。
597.(2016年真题)下列关于基金托管人的义务,说法正确的有()。Ⅰ.应当恪尽职守Ⅱ.应当履行诚实信用、谨慎勤勉的义务Ⅲ.应当遵守审慎经营规则Ⅳ.基金从业人员应当具备基金从业资格
