2556.下面属于地方债分销对象的是()。①在中央国债登记结算有限责任公司开立债券账户的投资者②在中国证券登记结算有限责任开立股票账户的投资者③在中国证券登记结算有限责任开立基金账户的投资者④国债承销团成员

795.(2018年真题)证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务,拒不改正且情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告和( )罚款。

794.(2019年真题)取得()后,证券经纪人方可执业。

793.(2018年真题)证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起( )个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资料。

792.(2018年真题)下列属于基金销售机构的是()。

791.(2018年真题)从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入( )家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。

790.(2016年真题)下列有关证券业务的专业人员范围的说法,正确的有()。Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员Ⅱ.除相关部门管理人员外,基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员

789.(2016年真题)证券业从业人员不得从事的活动有()。Ⅰ.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动Ⅱ.泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息Ⅲ.或明示、暗示他人从事内幕交易活动Ⅳ.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益

788.(2019年真题)证券投资基金的销售人员包括()。Ⅰ.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ.取得证券经纪业务营销资格的人员

787.(2016年真题)持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。保荐总结报告书应当包括的内容有()。Ⅰ.发行人的基本情况Ⅱ.对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价Ⅲ.履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况Ⅳ.对发行人配合保荐工作情况的说明及评价

786.(2016年真题)根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券人员不得从事的活动包括()。Ⅰ.利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场Ⅱ.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务Ⅳ.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂