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2022年证券从业(新版)题库
7,016
单选题

2336.下列关于申报方式的说法中,错误的是()。

A
 由客户本人在规定时间内网上委托申报
B
 由证券经纪商的交易员进行审报
C
 由证券经纪商营业部业务员直接申报
D
 由客户直接申报

答案解析

正确答案:A

解析:

解析:申报方式的内容。
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单选题

1015.下列选项中,属于基金份额持有人享有的权利是()。①按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会②对基金份额持有人大会审议事项行使表决权③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额④参与分配清算后的剩余基金财产

单选题

1014.根据《证券投资基金法》,未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得,并处()罚款。

单选题

1013.非公开募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件,下列不符合的是()。

单选题

1012.财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前,利用相关并购重组信息散布虚假信息、操纵证券市场的,中国证监会可依据《中华人民共和国证券法》责令依法处理其非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款;没收违法所得或者违法所得不足100万元的,处以100万元以上()万元以下的罚款。

单选题

1011.下列关于公开募集基金和非公开募集基金投资范围的说法中,正确的是()。

单选题

1010.公开募集基金的基金管理人员不得从事的活动不包括()。

单选题

1009.基金财产的债务,由()。

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1008.公开募集基金的基金管理人不得向基金份额持有人()。

单选题

1007.根据《证券投资基金法》,基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的,处()。

单选题

1006.根据《证券投资基金法》,擅自从事公开募集基金的基金服务业务的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,并处()罚款。

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