2158.上市公司募集资金使用中不符合规定的是()。

1193.按照《证券公司业务范围审批暂行规定》第七条的规定,中国证监会另有规定的除外,依照法定条件对新设证券公司核准的业务一般不超过()种。

1192.证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起()个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

1191.下列属于证券公司章程中重要条款的有()。Ⅰ.证券公司的解散事由Ⅱ.证券公司的清算办法Ⅲ.证券公司组织机构及其产生办法Ⅳ.聘任律师事务所程序

1190.证券公司分支机构包括()。Ⅰ.从事业务经营活动的分公司Ⅱ.证券营业部Ⅲ.证券公司设立的资产管理子公司Ⅳ.证券公司设立的期货子公司

1189.根据《证券公司监督管理条例》,证券公司向客户推介金融产品,应当评估客户购买金融产品的适当性,包括()。Ⅰ.客户的身份Ⅱ.客户的财产和收入状况Ⅲ.客户的金融知识Ⅳ.客户的投资目标

1188.国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可以采取()措施。①责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告②对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责③责令处分有关责任人员,并报告结果④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利⑤对证券公司进行临时接管,并进行全面核查⑥责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构

1187.证券公司的()应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。①董事②监事③高级管理人员④境内分支机构负责人

1186.违反证券法的规定,将客户的资金和证券归入自有财产,或者挪用客户的资金和证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上()倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款。

1185.证券登记结算机构应当设立证券结算风险基金,用于垫付或者弥补因()造成的证券登记结算机构的损失。①违约交收②技术故障③操作失误④不可抗力

1184.下列选项不属于证券登记结算机构职能的是()。