1685.下列关于证券金融公司从事转融通业务的说法正确的是()

1666.证券、期货投资咨询的活动包括()。Ⅰ.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等Ⅲ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服务Ⅳ.中国证监会认定的其他形式

1665.荐股软件是指具备下列()一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。①提供具体证券投资品种选择建议②提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见③提供具体证券投资品种的买卖时机建议④预测具体证券投资品种的价格走势

1664.下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监督要求是()。①在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息②将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案③公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户④遵循客户适当性原则,制定了解客户的制度和流程,对“荐股软件”产品进行分类分级,并向客户解释产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户

1663.下列说法,正确的是()。①发布证券研究报告实行集中统一管理②证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度,对于发布证券研究报告相关的人员资格,利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控③证券公司、证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育,提升相关人员的专业能力、合规意识和职业道德水平④发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券报告发布之日起不得少于5年

1662.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动,应当符合()要求。①事先履行所在地证券公司、证券投资咨询机构的审批程序②不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿,以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息③不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息④被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的,应当对有关信息内容进行保密,并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实,在有关信息公开前不得发布涉及该上市的证券研究报告

1661.根据《发布证券研究报告暂行规定》,下列行为不符合规定的有()。Ⅰ.发布证券研究报告中包含误导性信息Ⅱ.利用发布证券研究报告参与内幕交易、操纵证券市场活动Ⅲ.发布证券研究报告的相关人员同时从事证券自营与证券资产管理业务Ⅳ.将证券研究报告内容或者观点,优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象

1660.证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的()情形下,应当进行执业回避。①经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员(包括自有关证券公开发行之日起18个月内调离的证券投资咨询执业人员),不得在公众传播媒体上刊登或发布其为用户撰写的投资价值分析报告,也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务②证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务③证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时,不得就该证券的走势或投资的可行性提出建议或评价④中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情况

1659.以下说法中错误的是()。

1658.下列属于证券投资顾问禁止行为的是()。①以任何方式向客户承诺或者保证投资收益②向客户提供建议服务③向他人泄露客户的投资决策计划信息④以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

1657.证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起5个工作日内,客户可以()通知方式提出解除协议。