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2022年证券从业(新版)题库
7,016
单选题

1539.下列关于企业(公司)融资表述错误的是()。

A
 企业(公司)直接融资活动主要有股票融资和债券融资两种形式
B
 发行股票是企业(公司)补充流动资金的重要手段
C
 上市公司是指其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司
D
 首次公开发行,是指拟上市公司首次面向不特定的社会公众投资者公开发行股票募集资金并上市的行为

答案解析

正确答案:B

解析:

解析:发行股票和长期债券是企业(公司)筹措长期资本的主要途径,发行短期债券是补充流动资金的重要手段。
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单选题

1812.监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的,可自收到处分通知之日起()个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核,复核期间该处分决定不停止执行。

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1811.会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其工作人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的,全国股份转让系统公司视情节轻重给予()处分,并记入证券期货市场诚信档案数据库。

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1810.下列属于在挂牌准入方面业务规则的要求,正确的是()。

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1809.全国场外市场运行管理的基本制度框架包括()。①《业务规则》②《非上市公众公司监督管理办法》③《证券公司柜台交易业务规范》④《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》

单选题

1808.下列()不是全国股份转让系统的主要功能。

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1807.《证券投资基金法》规定,非公开募集基金应当向合规投资者募集,合格投资者累计不得超过()人。

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1806.主办券商因违反细则被终止从事相关业务的,全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起()个月内不再受理其申请。

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1805.证券公司进行柜台交易,应当报()备案,其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。

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1803.根据全国股份转让系统主办券商管理细则等的规定,主办券商开展全国股份转让系统相关业务的管理要求包括()。Ⅰ.主办券商应当建立健全合规管理、内部风险控制与管理机制,严格防范和控制风险Ⅱ.主办券商应当按全国股份转让系统公司要求在公司网站披露其执业情况Ⅲ.主办券商推荐股份公司挂牌后,应当接受全国股份转让系统公司的业务培训Ⅳ.主办券商只允许在营业场所使用转让信息,经全国股份转让系统公司许可的除外

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