1437.以下不符合公正原则要求的是()。

　证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策

　对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理,都应当公平进行

　市场参与者在进入与退出市场、投资机会、享受服务、获取信息等方面都享有完全平等的权利

　证券监管机构应当根据法律授予的权限履行监管职责,以法律为依据,对一切证券市场参与者给予公正的待遇

正确答案：C

解析：

解析:C选项是公平原则的要求。根据公正原则,证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策;证券监管机构应当根据法律授予的权限履行监管职责,以法律为依据,对一切证券市场参与者给予公正的待遇;对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理,都应当公平进行。

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2022年证券从业（新版）题库

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1914.证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时,应当通知客户在约定的期限内补交担保物,客户经证券公司认可后,可以提交除可充抵保证金证以外的()等资产。①证券②动产③不动产④股权

1913.证券公司从事证券自营业务时,()属于禁止性行为。①内幕交易②操纵市场③假借他人名义或者个人名义进行自营业务④违反规定委托他人代为买卖证券

1912.证券公司从事自营业务,应当以公司名义开立证券自营账户,并报()备案。

1911.按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,一般来说,下列证券公司自营业务的指标中,错误的是()。

1910.根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》,证券公司经营自营业务,其持仓规模必须符合自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的()

1909.证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起3个交易日内,报()备案。

1908.按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,一般来说,证券公司自营业务,持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的()。

1907.证券公司应建立健全相对集中,权责统一的投资决策与授权机制,()是证券公司自营业务的最高决策机构。

1906.除了法律及行政法规外,证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括()。Ⅰ.《证券公司风险控制指标管理办法》Ⅱ.《证券公司内部控制指引》Ⅲ.《证券公司证券自营业务指引》Ⅳ.《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》

1905.证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括()。