1249.采用客户调查问卷方法时,金融机构通常根据()匹配原则,避免误导投资者或错误销售。

2102.按照《证券投资基金销售管理办法》,属于证券公司代销公募基金时不得存在的是()。①采取抽奖的方式销售基金②以低于成本的销售费用销售基金③未按规定公告擅自变更基金的发售日期④采取送保险的方式销售基金

2101.下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法错误的是()。

2100.下列不属于证券公司场外衍生品业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件的是()。

2099.《证券投资基金托管业务管理办法》是证券公司托管业务涉及的主要()。

2098.《证券投资基金销售管理办法》中规定,办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经()认定。

2097.金融产品代销机构向客户推介的金融产品满足下列()条件时,需要对客户做出有针对性的书面说明,同时详细披露判断该金融产品适合该客户购买的依据,并要求客户签字确认。①向客户推介的金融产品流动性较低、透明度较低②损失可能超过购买支出的③金融产品不易理解的④期限较长的

2096.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取()的监管措施。①出示警示函②责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告③监管谈话④责令改正

2095.证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行编号管理。协议内容应当包括()。①当事人的权利义务②证券投资顾问服务的内容和方式③争议或者纠纷解决方式④终止或者解除协议的条件和方式

2094.证券公司在全国股份转让系统开展业务前,应向全国股份转让系统公司申请备案,提交的文件包括但不限于()。①申请书②公司基本情况申报表③公司章程④最近年度经审计财务报表和净资本计算表

2093.主办券商的相关业务人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的,全国股份转让系统公司视情节轻重给予()处分,并记入证券期货市场诚信档案数据库。