1244.2016年12月12日,()发布《证券期货投资者适当性管理办法》,这是中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章,是投资者保护领域的基础性制度,其核心理念就是“将适当的产品销售给适当的投资者”。

2107.证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的,应当保持独立性,不得与上市公司存在利害关系,存在下列()情形之一的,不得担任独立财务顾问。Ⅰ.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%Ⅱ.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保Ⅲ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务Ⅳ.上市公司选派代表担任财务顾问的董事

2106.在资产管理集合计划存续期间,持续五个工作日客户少于()人的,集合计划应当终止。

2105.托管人在合格境外投资者汇入本金,汇出本金或者收益()个工作日内,向国家外汇管理局报告。

2104.证券公司汤某,与大学同学串通,以事先约定的时间、价格、方式进行证券交易,影响证券交易价格,他们的行为属于()。

2103.证券公司将自有资金投资于(),且投资规模合计不超过净资本80%的,无须取得证券自营业务资格。

2102.按照《证券投资基金销售管理办法》,属于证券公司代销公募基金时不得存在的是()。①采取抽奖的方式销售基金②以低于成本的销售费用销售基金③未按规定公告擅自变更基金的发售日期④采取送保险的方式销售基金

2101.下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法错误的是()。

2100.下列不属于证券公司场外衍生品业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件的是()。

2099.《证券投资基金托管业务管理办法》是证券公司托管业务涉及的主要()。

2098.《证券投资基金销售管理办法》中规定,办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经()认定。