1238.美国在投资者适当性管理过程中出台的法律法规有()。①《1933年证券法》②《规则D》③《多德-弗兰克法案》④《开放式投资公司法》

2113.证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过()。

2112.下列说法中错误的是()。

2111.下列各项中,不属于债券存续期间重大事项的是()。

2110.关于财务顾问主办人的资格管理,下列说法错误的是()。

2109.下列不属于财务顾问尽职调查职责的是()。

2108.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形()。

2107.证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的,应当保持独立性,不得与上市公司存在利害关系,存在下列()情形之一的,不得担任独立财务顾问。Ⅰ.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%Ⅱ.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保Ⅲ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务Ⅳ.上市公司选派代表担任财务顾问的董事

2106.在资产管理集合计划存续期间,持续五个工作日客户少于()人的,集合计划应当终止。

2105.托管人在合格境外投资者汇入本金,汇出本金或者收益()个工作日内,向国家外汇管理局报告。

2104.证券公司汤某,与大学同学串通,以事先约定的时间、价格、方式进行证券交易,影响证券交易价格,他们的行为属于()。