1212.基金性质的机构投资者包括()。Ⅰ.社会保险基金Ⅱ.证券投资基金Ⅲ.企业年金Ⅳ.社会公益基金

2139.资产支持证券应当面向合格投资者发行,发行对象不得超过()人。

2138.按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事期货中间介绍业务的,应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开以下信息,除了()。

2137.根据管理细则等规定,证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应当向全国股份转让系统有限责任公司申请(),成为主办券商。

2136.下列选项中,错误的是()。

2135.合格境外投资者所管理的证券账户发生重大违法、违规行为的,()可以依法采取限制其资金汇出入等措施。

2134.根据《发布证券研究报告暂行规定》,证券分析师通过广播、电视、网络等公众媒体以及报告会、交流会等形式,发表涉及具体证券的评论意见,或者解读其撰写的证券研究报告,应当符合的规定或者要求有()。Ⅰ.由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排Ⅱ.禁止明示或者暗示保证投资收益Ⅲ.说明所依据的证券研究报告的发布日期Ⅳ.符合证券信息传播的有关规定

2133.证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形包括()。①未按照要求提供有关情况②缺乏风险承担能力③从事证券交易时间不足一年④本公司的股东、关联人

2132.证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系,确保风险()。Ⅰ.可测Ⅱ.可控Ⅲ.可承受Ⅳ.可消除

2131.发生异常情况的,交易各方可以按《业务协议》约定的()等方式来处理。①提前购回②延期购回③终止购回④交易所认可的其他约定方式

2130.根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定,下列关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制表述,正确的有()。Ⅰ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%Ⅱ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的100%Ⅲ.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%Ⅳ.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%