1158.在全国中小企业股份转让系统中股票转让可采用()。①协议方式②做市方式③竞价方式④合同方式

2193.下列说法错误的是()。

2192.为发行股份购买资产或者重组上市提供服务的独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员违反行业规范的,交易所可以视情节轻重对其单独或合并采取()监管措施或纪律处分。①口头警告②书面警示③监管谈话④公开谴责

2191.经营机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动,应当符合()要求。①事先履行所在地经营机构的审批程序②不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿,以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息③不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息④被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的,应当对有关信息内容进行保密,并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实,在有关信息公开前不得发布涉及该上市的证券研究报告

2190.挂牌前()个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的,该股票的管理按照前款规定执行,主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。

2189.证券研究报告合规审查应当涵盖()。①人员资质②工作底稿③信息来源④风险提示

2188.证券公司另类子公司应当于每年结束后()内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务年度报表。

2187.限价申报的单笔买卖申报数量不得超过()万股,市价申报的单笔买卖数量不得超过()万股。

2186.下列说法错误的是()。

2185.为保护投资者权益,证券公司应在代销金融产品前进行必要的()

2184.经营机构发布证券研究报告,应该遵守()。①独立原则②客观原则③效率原则④审慎原则