1153.按照市场功能的不同,资本市场可分为()。

2198.经营机构设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准应当综合考虑的因素有()。①合规情况②客户评价③研究质量④工作量

2197.关于“沪伦通”,下列说法错误的是()。

2196.按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,适当性管理主要包括以下()安排。①全面了解客户②全面计算收益③对产品或服务分级④适当性匹配

2195.证券研究报告可以使用的信息来源不包括()。

2194.信息披露的特别规定有()。‘①发行人和主承销商在披露发行市盈率时,应同时披露发行市盈率的计算方式②存在多个市盈率口径时,应当充分列示可供选择的比较基准③发行人应当同时披露市净率等反映发行人所在行业特点的估值指标④发行人尚未盈利的,可以不披露发行市盈率及与同行业市盈率比较的相关信息

2193.下列说法错误的是()。

2192.为发行股份购买资产或者重组上市提供服务的独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员违反行业规范的,交易所可以视情节轻重对其单独或合并采取()监管措施或纪律处分。①口头警告②书面警示③监管谈话④公开谴责

2191.经营机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动,应当符合()要求。①事先履行所在地经营机构的审批程序②不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿,以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息③不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息④被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的,应当对有关信息内容进行保密,并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实,在有关信息公开前不得发布涉及该上市的证券研究报告

2190.挂牌前()个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的,该股票的管理按照前款规定执行,主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。

2189.证券研究报告合规审查应当涵盖()。①人员资质②工作底稿③信息来源④风险提示