1116.信用传导机制的企业资产负债表渠道产生的原因在于()。

2235.证券公司编造虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,()

2234.下列说法正确的是()。①禁止经营机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传②禁止公司以任何方式承诺或者保证投资收益③经营机构以应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备④经营机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务和客户招揽的,应当提前5个工作日向举办地证监局报备

2233.下列关于证券经纪业务的说法错误的是()。

2232.申请开展基金托管业务,应当按照《证券投资基金法》的规定向()报送申请材料。

2231.下列说法错误的是()。

2230.下列不属于沪港通可交易的证券品种的是()。

2229.关于金融资产管理业务的相关规范中,对资产管理业务实施监管应该遵循的原则()。①机构监管与功能监管相结合,按照产品类型而不是机构类型实施功能监管,同一类型的资产管理产品适用同一监管标准,减少监管真空和套利②实行穿透式监管,对于已经发行的多层嵌套资产管理产品,向上识别产品的最终投资者,向下识别产品的底层资产(公募证券投资基金除外)③强化宏观审慎管理,建立资产管理业务的宏观审慎政策框架,完善政策工具,从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节④实现实时监管,对资产管理产品的发行销售、投资、兑付等各环节进行全面动态监管,建立综合统计制度

2228.财务顾问代表委托人向中国证监会提交申请文件后,应当配合中国证监会的审核,并承担()工作。①指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通,并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复②按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查③组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复,委托人未能在行政许可的期限内公告相关并购重组报告全文的,财务顾问应当督促委托人及时公开披露中国证监会提出的问题及委托人未能如期公告的原因④申报本次担任并购重组财务顾问的收费情况

2227.质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于()。①证券公司质押专用证券账户质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行②证券公司被暂停或终止报价回购式证券交易权限③证券公司进入风险处置或破产程序④质押券中的证券到期

2226.证券公司申请股票期权做市业务资格,应当向中国证监会提交()等申请材料。①申请书②股东会(股东大会)或董事会关于开展股票期权做市业务的决议文件③股票期权做市业务方案、内部管理制度文本④负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件