1101.属于信用传导机制和资产价格传导机制共同变量的是()。①净值②托宾③股价④投资

2250.下列说法正确的有()。①证券投资顾问基于特定客户的立场,遵循忠实客户利益原则,向客户提供适当的证券投资建议;证券分析师基于独立、客观的立场,对证券及证券相关产品的价值进行研究分析,撰写发布研究报告②证券投资顾问服务于不特定的客户,证券研究报告操作上向特定用户发布,提供证券估值等研究结果③证券投资顾问一般服务于普通投资者,证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者④证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关,但通常不会显著影响证券定价;证券研究报告向多个机构客户同时发布,对证券价格可能产生较大影响

2249.下列行为中违反《中国人民银行法》的有()。①发行人以不正当手段操纵市场价格、误导投资者②承销人发布虚假信息或泄露非公开信息③托管机构债券遗失④注册会计师所出具的文件含有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的

2248.私募基金子公司的自律管理措施包括()。①设立报告②自查自省③定期报告④执业检查

2247.甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中,正确的是()。

2246.个人投资者参与中国存托凭证交易,应当符合()条件。①申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币300万元(不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券)②不存在严重的不良诚信记录③不存在境内法律、上海证券交易所业务规则等规定的禁止或限制参与证券交易的情形

2245.()依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则,对私募基金业开展行业自律,协调行业关系,提供行业服务,促进行业发展。

2244.证券金融公司开展转融通业务,可以使用下列资金和证券()。①自有资金和证券②通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券③通过证券金融公司的业务平台融入的资金④依法筹集的其他证券和资金

2243.证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有()。①未按照要求提供有关情况②缺乏风险承担能力③从事证券交易时间不足1年④本公司的股东、关联人

2242.下列说法正确的是()。①客户在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则,避免发出无效指令②客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理,则该委托应视为无效委托③证券公司接受客户委托指令时,如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令,由此导致的后果、风险和损失,由客户承担④客户在委托有效期内对未显示成交回报的委托发出撤销委托指令,但由于市场价格随时波动及成交回报速度的原因,客户的撤销委托指令虽经证券公司发出,但客户委托可能已在市场成交,此时客户应承认并接受该成交结果

2241.下列关于证券经纪业务风险的说法正确的是()。①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,可能使证券公司收到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险②管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严,或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷,而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险③技术风险主要是指证券公司信息技术系统发生技术故障,导致行情中断、交易停滞、银行转账不畅,或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行,从而可能给客户造成损失,证券公司因承担赔偿责任而带来的经济或声誉损失的风险④技术风险主要来自硬件设备和软件两个方面