1011.根据2017年原中国银监会发布的《商业银行表外业务风险管理指引》,()是指商业银行从事的,按照现行的会计准则不计入资产负债表内,不形成现实资产负债,但能够引起当期损益变动的业务。

2340.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况,包括()。①投资者名称、申购价格及对应的拟申购数量②有效报价和发行价格的确定过程③发行价格对应的市盈率④网上网下的发行方式和发行数量

2339.股票期权卖方()权利金,并应当根据证券交易所、证券登记结算机构的规定缴纳保证金。

2338.按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事期货中间介绍业务的,发生重大事项时,应当在()个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

2337.证券公司开展柜台市场业务的总体要求有()。①具备从业资格②遵守法律法规③遵循诚实信用④遵循公平自愿原则

2336.下列有关科创板与创业板转融券业务展期的说法,正确的是()。①展期数量、期限、费率由借人人和出借人按照相关规定协商确定②借入人和出借人协商提前了结的,双方可进行协商,分批提前了结该笔转融券业务③借入人和出借人应在原合约到期日前的同一交易日向证券金融公司提交展期指令④转融券展期的,相关权益补偿同时展期

2335.下列说法,错误的是()。

2334.特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求,下列要求表述错误的是()。

2333.金融债券存续期间,发行人应于每年()前披露债券跟踪信用报告。

2332.公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。重大事项包括()。①发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化②债券信用评价发生变化③发行人发生未能清偿到期债务的违约情况④发行人主要资产被查封、扣押、冻结

2331.证券经纪业务合规风险的防范措施包括()。①证券公司要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识②要建立健全各项规章制度,严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度③对客户交易结算资金实行第三方存管,对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理;对风险程度和重要性不同的业务,实行实时复核、分级审批。加强对经纪业务主要环节和风险点的控制④建立客户投诉处理及责任追究机制