909.下列属于资本市场对外开放新实践的是()。①资本市场互联互通机制逐步建立健全②境外机构投资者持续增加对中国资本市场的配置③以人民币计价的资产越来越多被纳入国际指数④不断放开征信、评级、支付等资本市场基础设施领域的准入限制

2442.财务顾问及财务顾问主办人出现(),中国证监会对其采取监管谈话,出具警示函,责令改正等监管措施。①内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的②未按照相关规定发表专业意见的③在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的④未依法履行督导义务的

2441.中国证监会于()年制定并发布了《证券公司代销金融产品管理规定》,明确了代销活动中各方的权利、义务和责任。

2440.证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司,可以以()出资设立。

2439.以下关于主办商的内容正确的是()。①未经全国股转公司许可,主办券商不得将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动②未经全国股转公司许可,不得将转让信息提供给客户以外的其他机构和个人③未经全国股转公司许可,主办券商不得在营业场所外使用转让信息

2438.中国证监会建立监管信息系统,将()进人其诚信档案。①财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会釆取监管措施的②在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市经营成果等于财务顾问的专业意见出现较大差异的③上市公司就并购重组事项出具预测,实际完成情况只有预测指标80%的④中国证监会认定的其他事项

2437.证券公司受期货公司委托从事介绍业务,不得提供的服务是()。

2436.以下关于融资融券业务合同的说法,不正确的有()。①合同应约定乙方清偿债务的范围、方式、期限②合同应约定甲方强制平仓的各类情形③合同应约定甲方从事融资融券交易的信用额度④合同应载明乙方对主体资格、交易资产来源的声明与保证

2435.下列说法错误的是()。

2434.如果偏离5%或以上的产品数超过所发行产品总数的(),金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。

2433.证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的,应当自签订协议之日起5个工作日内,将协议、香港机构签署的承诺书、香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案。这些情形包括()。①与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制②提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务2年以上,且有30名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表③提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务3年以上,且有20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表④提供港股投资顾问服务的香港机构从事资产管理业务5年以上,且最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿港元或者等值货币