806.市政债券的类别不包括()。

2545.基金销售相关机构违反法律法规,法律法规没有明确规定的,可以采取()的监管措施。①监管谈话②出事警示函③责令改正④公开谴责

2544.中国证券业协会应当建立对承销商()日常监管制度,加强相关行为的监督检查,发现违规情形的,应当及时采取自律监管措施。①询价②定价③配售行为④网下投资者报价行为

2543.证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本()的,无须取得证券自营业务资格。

2542.本题考查金融债券发行与承销信息披露的有关规定。经中国人民银行核准发行的金融债券的,发行人应于每期金融债券发行前3个工作日披露募集说明书和发行公告。

2541.证券账户,是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体,下列关于证券账户的说法正确的是()。①中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理②证券账户的开立方式包括现场方式和非现场方式③1个投资者最多可以申请开立2个A股账户④1个投资者只能申请开立1个信用账户

2540.证券公司设立另类子公司需要满足,最近()内各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求。

2539.以软件工具、终端设备为载体,向客户提供投资建议或者类似功能服务的,应当符合()要求。①客观说明软件工具、终端设备的功能,不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传②揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险,不得隐瞒或者有重大遗漏③表示软件工具、终端设备不得提供选择证券投资品种或者提示买卖时机的功能④说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源

2538.下列说法错误的是()。

2537.为加强债券交易人员薪酬递延管理,债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的,超过部分应按照等分原则递延发放,周期不少于()年。

2536.证券公司设立私募基金子公司应当符合下列()要求。①最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定②最近一年未因重大违法违规行为收到监管部门和有关机关调查的情形③公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批④证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司,不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司