740.1929—1933年大危机以来,美国实行的是“双层多头”金融监管机制。其中“双层”是指(),“多头”是指()。①联邦和州两个层级都有金融监管部门②联邦和州只有一个层级设有金融监管部门③设立了多家监管机构,分别行使不同的监管职责④设立了多家监管机构,分别行使相同的监管职责

2611.收购人未按照《中华人民共和国证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予(),并处以罚款。

2610.下列关于擅自发行股票、债券罪构成要件的表述,正确的是()。

2609.下列关于擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪构成的说法,错误的是()。

2608.单位犯“擅自发行股票、公司、企业债券罪”的,对其直接负责的主管人员和其他责任人员,处()以下有期徒刑或者拘役。

2607.符合下列哪一种情形的,为公开发行()。Ⅰ.向不特定对象发行证券的Ⅱ向特定对象发行证券累计150人的(不考虑依法实施员工持股计划的员工)Ⅲ.向特定对象发行证券累计250人的(不考虑依法实施员工持股计划的员工)Ⅳ.向特定对象发行证券累计300人的(不考虑依法实施员工持股计划的员工)

2606.下列关于违规披露、不披露重要信息罪的构成特征的表述中,正确的有()。Ⅰ.本罪侵犯的客体只包含国家对证券市场的管理制度Ⅱ.本罪在客观方面表现为公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,严重损害股东或者其他人利益的行为Ⅲ.本罪在主观方面只能由故意构成,过失不构成本罪Ⅳ.本罪的主体是特殊主体,即依法负有信息披露义务的公司、企业

2605.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的情况中,以下相关处罚正确的是()①尚未发行证券的,处以二百万元以上二千万元以下的罚款②已经发行证券的,处以非法所募资金金额百分之十以上一倍以下的罚款③对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处以一百万元以上一千万元以下的罚款

2604.下列属于擅自公开发行或者变相公开发行证券的情形包括()。Ⅰ.未经中国证监会或者国务院授权部门核准,采用广告、广播、说明会等方式向社会公众发行的Ⅱ.未经中国证监会或者国务院授权部门核准,向特定对象转让股票,转让后公司股东累计超过300人Ⅲ.采用电话、短信、信函等方式向超过300人发行Ⅳ.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

2603.信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以()的罚款。

2602.根据《中华人民共和国证券法》的规定,下列关于发行人擅自改变公开发行证券募集资金用途的后果说法正确的有()。Ⅰ.责令改正Ⅱ.处以十万元以上一百万元以下的罚款Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以五万元以上五十万元以下的罚款Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以十万元以上一百万元以下的罚款