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2022年证券从业(新版)题库
7,016
单选题

703.自2006年之后,纳斯达克的分层制度将市场分为()三个板块。①纳斯达克全球精选市场②纳斯达克货币市场③纳斯达克资本市场④纳斯达克全球市场

A
 ①②③
B
 ①③④
C
 ①②④
D
 ②③④

答案解析

正确答案:B

解析:

解析:2006年纳斯达克分层制度再次改进,分为三个板块,分别为纳斯达克全球精选市场(NASDAQGlobalSelectMarket)、纳斯达克全球市场(NASDAQGlobalMarket)和纳斯达克资本市场(NASDAQCapitalMarket)。
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单选题

2648.操纵证券、期货市场交易应承担的行政责任包括()。①责令依法处理非法持有的证券、没收违法所得、并处所得1倍以上10倍以下罚款②没收违法所得或者违法所得不足100万元的,处以100万元以上1000万元以下的罚款③单位操纵证券市场的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警’告,并处50万元以上500万元以下的罚款

单选题

2647.内幕交易的犯罪主体不包括()。

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2646.按照《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条规定,公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的,将(),并处()罚款。

单选题

2645.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十六条的规定,利用未公开信息交易案,涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉()。①证券交易成交额累计达到30万元的②期货交易占用保证金数额累计达到20万元的③获利或者避免损失数额累计达到20万元的④多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

单选题

2644.根据《中华人民共和国证券法》的规定,()不属于证券交易内幕信息的知情人。

单选题

2643.按照《刑法》第一百八十五条之一规定,背信运用受托财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处3万元以上()万元以下罚金;情节特别严重的,处()年以上()年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金。

单选题

2642.下列关于利用未公开信息交易罪的说法中,错误的是()。

单选题

2641.下列属于证券公司操纵市场行为的有()Ⅰ.证券公司利用其资金、信息等优势,影响证券交易价格或交易量Ⅱ.与他人串通,以约定的时间、价格和方式相互交易,影响证券交易价格或交易量Ⅲ.在自己实际控制的账户间进行证券交易,影响证券交易价格或交易量Ⅳ.利用非公开信息买卖证券

单选题

2640.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第四十条的规定,当擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在()万元以上的,应予立案追诉。

单选题

2639.按照《刑法》第一百八十一条规定,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的,处()年有期徒刑或者拘役,并处或者单处()万元以上10万元以下罚金。

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